在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点(d广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别iǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(j广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别iān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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